湖南省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)湖南省教育廳（以下簡(jiǎn)稱“省教育廳”）科學(xué)研究項(xiàng)目的管理，推動(dòng)“雙一流”學(xué)科建設(shè)和發(fā)展，提升我省高校基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新的能力，促進(jìn)科研成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，根據(jù)國(guó)家和湖南省科研項(xiàng)目管理有關(guān)文件精神，特制定本辦法。

第二條　省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目”）面向全省普通高等院校（以下簡(jiǎn)稱“高校”），適用于自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)研究。

第三條　省教育廳負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織與宏觀管理，主要職責(zé)是：制定全省高校年度科研計(jì)劃，建立健全相關(guān)管理制度，組織項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)和結(jié)題驗(yàn)收，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

第四條　承擔(dān)項(xiàng)目研究任務(wù)的高校負(fù)責(zé)項(xiàng)目的直接管理與實(shí)施，主要職責(zé)是：組織本單位項(xiàng)目申報(bào)、初審和驗(yàn)收；為項(xiàng)目實(shí)施提供必要的條件、保障項(xiàng)目資金足額到位；確保項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度和預(yù)期成效，促進(jìn)科研成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化；建立健全有關(guān)科研誠(chéng)信、科技安全、科技倫理、科研檔案工作規(guī)章制度。

第五條　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目研究工作的具體實(shí)施，主要職責(zé)是：按擬定計(jì)劃開(kāi)展項(xiàng)目研究，確保完成各項(xiàng)研究任務(wù)和目標(biāo)；依規(guī)使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；及時(shí)申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收，對(duì)項(xiàng)目成果真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第二章 申請(qǐng)與立項(xiàng)

第六條　省教育廳科研項(xiàng)目面向全省高校，分為重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年項(xiàng)目、一般項(xiàng)目等三類。

1．重點(diǎn)項(xiàng)目。支持高校教師和科研人員，圍繞國(guó)家、地方經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重大需求，把握科學(xué)前沿，聚焦產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和湖湘文化傳承創(chuàng)新，開(kāi)展較為深入的創(chuàng)新性研究；推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用一體化，著力解決行業(yè)、產(chǎn)業(yè)和社會(huì)發(fā)展難題。鼓勵(lì)聯(lián)合企業(yè)共同申報(bào)課題。同等條件下，優(yōu)先支持依托“雙一流”學(xué)科建設(shè)和科研平臺(tái)申報(bào)的項(xiàng)目。

2．優(yōu)秀青年項(xiàng)目。支持高校青年科研骨干開(kāi)展創(chuàng)新性研究，著力培養(yǎng)有較大發(fā)展?jié)摿Φ那嗄昕蒲腥瞬拧?/span>

3．一般項(xiàng)目。支持高校教師和科研人員，根據(jù)國(guó)家、地方的一般性需求開(kāi)展創(chuàng)新性研究工作，著力提高我省高校教師整體科研能力。

第七條 申報(bào)省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目需具備以下基本條件：

1．項(xiàng)目申請(qǐng)人必須是高校在崗人員，且具有良好思想品德和嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)態(tài)度，學(xué)風(fēng)端正,學(xué)術(shù)誠(chéng)信，具有開(kāi)展和組織科研工作的能力。優(yōu)秀青年項(xiàng)目申請(qǐng)人應(yīng)在受理申請(qǐng)當(dāng)年1月1日未滿40周歲，項(xiàng)目組成員以青年為主。

2．申請(qǐng)項(xiàng)目選題符合經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及科技發(fā)展的需求，有利于人才培養(yǎng)和學(xué)科發(fā)展；學(xué)術(shù)思想新穎、研究目標(biāo)明確、研究?jī)?nèi)容具體、研究方法和技術(shù)路線具有創(chuàng)新性；已有一定的研究工作基礎(chǔ)和實(shí)驗(yàn)條件，實(shí)施方案可行，立項(xiàng)依據(jù)充分，經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理；項(xiàng)目研究人員應(yīng)組成項(xiàng)目組，項(xiàng)目組成員一般為3—10人，人員結(jié)構(gòu)合理，研究時(shí)間能夠得到保證。鼓勵(lì)研究生和高年級(jí)本科生進(jìn)課題組。

3．承擔(dān)省教育廳項(xiàng)目尚未完成（結(jié)題）者，不得再申請(qǐng)新項(xiàng)目。除省教育廳專項(xiàng)項(xiàng)目外，每人同時(shí)主持和參與的科研項(xiàng)目累計(jì)最多不超過(guò)3項(xiàng)。同一課題已獲得國(guó)家級(jí)或省部級(jí)項(xiàng)目計(jì)劃資助者，不得重復(fù)申報(bào)。申報(bào)時(shí)已在境外并將持續(xù)在境外達(dá)1年以上者不得申報(bào)。

4．申請(qǐng)項(xiàng)目的有關(guān)材料內(nèi)容應(yīng)真實(shí)，并無(wú)對(duì)他人科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)問(wèn)題及其糾紛，申請(qǐng)人及其所在單位承諾對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

第八條　省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目堅(jiān)持“科學(xué)、公正、公開(kāi)、合理、擇優(yōu)”的原則，實(shí)行“學(xué)校推薦、限額申報(bào)、擇優(yōu)立項(xiàng)”。

1．省教育廳每年一次集中受理學(xué)校申報(bào)，不受理個(gè)人申報(bào)。

2．省教育廳按年度擬訂科學(xué)研究項(xiàng)目計(jì)劃和各高校項(xiàng)目申報(bào)限額。

項(xiàng)目申報(bào)限額根據(jù)各高校的專任教師數(shù)量、科研項(xiàng)目年度結(jié)題驗(yàn)收情況、科研成果轉(zhuǎn)化水平以及科研經(jīng)費(fèi)保障和使用情況等綜合確定，實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

3．高校根據(jù)省教育廳發(fā)布的申報(bào)計(jì)劃和限額組織項(xiàng)目申報(bào)，并組織對(duì)本校的申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。

4．重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年項(xiàng)目由學(xué)校遴選后，擇優(yōu)向省教育廳推薦，由省教育廳組織專家評(píng)審立項(xiàng)；一般項(xiàng)目由學(xué)校評(píng)審立項(xiàng)，報(bào)省教育廳備案。

第九條 省教育廳建立科學(xué)研究項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)審專家?guī)欤�評(píng)審專家實(shí)行利益回避制度。

第十條 省教育廳建立科研管理信息系統(tǒng)，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)及結(jié)題驗(yàn)收等進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

第三章 實(shí)施與管理

第十一條　省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目研究起始時(shí)間為發(fā)文公布之時(shí)。一般項(xiàng)目的執(zhí)行期限為2年，其他項(xiàng)目的執(zhí)行期限為2年至3年。

第十二條  項(xiàng)目批準(zhǔn)后不得擅自更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或調(diào)整《項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)》的內(nèi)容。  

確因健康、工作調(diào)動(dòng)或不可抗拒因素導(dǎo)致需要更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或調(diào)整《項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)》的，應(yīng)在項(xiàng)目研究期限過(guò)半之前由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，并附與變更要求相應(yīng)的材料，經(jīng)學(xué)校簽署意見(jiàn)后報(bào)省教育廳審核。

確需調(diào)整技術(shù)路線、變更依托單位的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出變更申請(qǐng)，經(jīng)學(xué)�？蒲泄芾聿块T(mén)審核通過(guò)后，報(bào)省教育廳備案。

第十三條 在項(xiàng)目執(zhí)行中若發(fā)現(xiàn)以下情況，省教育廳可作出終止或撤銷該項(xiàng)目的處理。

1．項(xiàng)目承擔(dān)人不具備按原計(jì)劃完成研究任務(wù)的條件或能力的；

2．項(xiàng)目到期后不按期申請(qǐng)驗(yàn)收的；

3．未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更負(fù)責(zé)人、課題組成員或研究課題等重要事項(xiàng)的；

4．經(jīng)查實(shí)，項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有違法、違規(guī)、弄虛作假或其他違背科技安全、科研誠(chéng)信等行為的。

對(duì)于因故被終止執(zhí)行項(xiàng)目的結(jié)余資金，以及因故被撤銷項(xiàng)目的已撥資金，項(xiàng)目責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)按原渠道退回。撤銷項(xiàng)目的，5年內(nèi)不受理項(xiàng)目負(fù)責(zé)人新的項(xiàng)目申請(qǐng)，視情況調(diào)減所在高校下一年度項(xiàng)目申報(bào)限額；情節(jié)嚴(yán)重的，依照有關(guān)規(guī)定追究學(xué)校和項(xiàng)目組成員的責(zé)任。

第四章 項(xiàng)目結(jié)題與驗(yàn)收

第十四條　項(xiàng)目完成預(yù)定的研究任務(wù)并取得預(yù)期成果后應(yīng)及時(shí)結(jié)題。重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收由高校組織初審、省教育廳組織專家對(duì)驗(yàn)收材料進(jìn)行集中審核評(píng)議；一般項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收，由學(xué)校審核、省教育廳抽查。

第十五條 項(xiàng)目驗(yàn)收的主要內(nèi)容包括：項(xiàng)目承擔(dān)者是否按項(xiàng)目任務(wù)書(shū)完成了研究任務(wù)；最終成果是否與申請(qǐng)書(shū)中預(yù)期目標(biāo)相符，是否存在署名及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的爭(zhēng)議；經(jīng)費(fèi)開(kāi)支是否合理合規(guī)。

第十六條 對(duì)不同類型的研究課題實(shí)行分類評(píng)價(jià)：對(duì)應(yīng)用性研究主要進(jìn)行自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)；對(duì)公益性研究主要進(jìn)行滿足公眾需求和產(chǎn)生社會(huì)效益的評(píng)價(jià)；對(duì)基礎(chǔ)性研究主要進(jìn)行科學(xué)意義和學(xué)術(shù)價(jià)值的評(píng)價(jià)。

第十七條  項(xiàng)目結(jié)題程序：

1．項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)。項(xiàng)目完成后由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向?qū)W校科研管理部門(mén)提出結(jié)題申請(qǐng)，填寫(xiě)《湖南省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目結(jié)題報(bào)告書(shū)》，同時(shí)提交所有成果支持材料。與項(xiàng)目研究相關(guān)的研究成果必須注明“湖南省教育廳資助科研項(xiàng)目”和項(xiàng)目編號(hào)，未標(biāo)注的不能列入該項(xiàng)目成果范圍和作為結(jié)題依據(jù)。

2．學(xué)校評(píng)價(jià)驗(yàn)收。各高校要堅(jiān)持結(jié)題標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真做好結(jié)題驗(yàn)收材料的審查工作并組織同行專家進(jìn)行審核。專家組一般不少于5人，其中本校專家不超過(guò)2名。

3．提交結(jié)題材料。各高校審核以后，及時(shí)將符合條件的結(jié)題材料上傳至省教育廳科研管理信息系統(tǒng)，系統(tǒng)開(kāi)放時(shí)間為每年6月和12月。每年6月和12月的最后一周省教育廳集中受理高校報(bào)送的結(jié)題材料。不受理個(gè)人報(bào)送的結(jié)題材料。

4．結(jié)題情況通報(bào)。省教育廳審核評(píng)議完畢后，對(duì)結(jié)題情況進(jìn)行通報(bào)。符合結(jié)題要求的項(xiàng)目，由省教育廳頒發(fā)結(jié)題證書(shū)。

第十八條　項(xiàng)目未完成申請(qǐng)書(shū)中的預(yù)期研究目標(biāo)、提供的驗(yàn)收材料不真實(shí)、不完整、或違反了科研管理相關(guān)規(guī)定的，不予通過(guò)結(jié)題驗(yàn)收。

第十九條 對(duì)于項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收專家評(píng)審意見(jiàn)，允許項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申請(qǐng)復(fù)查。需要復(fù)查的結(jié)題項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和所在高校應(yīng)在接到通知后的5個(gè)工作日內(nèi)提出復(fù)查申請(qǐng)，省教育廳組織復(fù)查。

第二十條  青年項(xiàng)目、一般項(xiàng)目須在規(guī)定的期限內(nèi)完成，不得延期。重點(diǎn)項(xiàng)目確因項(xiàng)目研究需要，不能按時(shí)結(jié)題的，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出延期申請(qǐng)，經(jīng)學(xué)校簽署意見(jiàn)后報(bào)省教育廳批準(zhǔn)，延長(zhǎng)期限不得超過(guò)一年。延期未通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目予以撤銷。

第二十一條　鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗。對(duì)某些探索性強(qiáng)，與預(yù)期不符難以繼續(xù)開(kāi)展研究的項(xiàng)目，可由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交書(shū)面總結(jié)報(bào)告，闡明原因，所在學(xué)�？山ㄗh予以終止、撤銷，經(jīng)省教育廳同意后辦理有關(guān)手續(xù)。

第五章 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)與成果轉(zhuǎn)化

第二十二條　各高校要嚴(yán)格按照項(xiàng)目要求，統(tǒng)籌高校“雙一流”建設(shè)省級(jí)專項(xiàng)資金、自有資金及其他渠道資金，足額保障立項(xiàng)科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)。

第二十三條  科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用按照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省屬高校科研經(jīng)費(fèi)管理工作的若干意見(jiàn)》（湘教發(fā)〔2018〕10 號(hào)）等文件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十四條 高校應(yīng)把成果轉(zhuǎn)化情況作為省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收的重要依據(jù)，并按照國(guó)家和我省有關(guān)規(guī)定，制定和落實(shí)成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)政策，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

第二十五條  科研成果轉(zhuǎn)化的費(fèi)用和收益，執(zhí)行教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見(jiàn)》（教技〔2020〕1 號(hào)）等有關(guān)文件、法律的規(guī)定。

第二十六條 對(duì)涉及秘密的項(xiàng)目及取得的科技成果，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行密級(jí)評(píng)定、確認(rèn)和保密管理。

第六章  附則

第二十七條　充分發(fā)揮對(duì)高校教師科研評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用，突出質(zhì)量要求，把學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、社會(huì)貢獻(xiàn)以及支撐人才培養(yǎng)情況放在首位，加強(qiáng)科研誠(chéng)信，規(guī)范科技倫理，保證科技安全。對(duì)科研過(guò)程中出現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)和學(xué)術(shù)不端行為，按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

第二十八條　本辦法自2021年7月1日起實(shí)施，有效期為5年。